证券公司自营业务的风险和防范研究

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(字数：10374)

XCLW52015 证券公司自营业务的风险和防范研究 (字数：10374)

摘要

证券公司作为我国金融体系的重要部分，其风险管理防范研究一直备受关注，而自营业务的风险管理和防范研究更是我国分析探索的重点。

随着证券行业和产业的激增，自营业务的风险管理也越来越受到监管部门和相关学者的关注，许多证券业监管法规和学术研究都以此为出发点而随着证券公司自营业务的风险种类和来源呈现出多样性与复杂性，如何对自营业务的风险进行控制，如何把风险损失降到最低，对证券公司的重要性和紧迫性日益增强.因此无论在理论研究上还是在实践需要上，无论从公司层面还是监管层面，证券公司自营业务的风险管理需要进行深入研究

本文通过文献分析法和案例法对证券公司的自营业务风险发展进行分析和研究，从而发现证券公司在自营业务中所存在的问题和不足之处，并结合国内证券公司业务风险管理的发展经验针对其存在的不足提供相应的建议和对策，以促进平证券公司自营业务的发展。

关键词：证券公司自营业务自营业务风险防范

摘要 2

Abstrac 3

一、引言 5

（一）选题的依据 5

（二）选题意义 5

（三）研究方法和目的 5

二、证券公司自营业务风险现状分析 6

（一）证券公司自营业务发展概述 6

1.证券公司的基本介绍 6

2.证券公司自营业务 7

3.证券公司自营业务特点 8

（二）证券公司自营业务风险概述 8

1.证券自营业务风险 8

2.风险形式 9

3.证券自营业务面临的风险问题 9

（三）我国证券公司自营业务风险管理的现状分析 9

1.自营业务风险管理的现状分析 9

2.案例分析 10

三、证券公司自营业务风险形成的影响因素 13

（一）我国证券公司自营业务的外部风险 13

1. 国际经济环境的关联性与多变性 13

2.机构投资者逐渐增多 13

3.监管法规不完善 13

（二）我国证券公司自营业务的内部风险 13

1.自营业务程序化交易经验不足 13

2.内部管理体系不完善 13

四、证券公司自营业务风险的防范策略 15

（一）优化自营业务资产配置 15

（二）风险控制的完善 15

（三）内部监督机制的完善 15

五、结论 16

参考文献 17