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商业银行内部控制体系研究—以工商银行绍兴分行为例

本文ID：122911

(字数：7684)

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XCLW4647 商业银行内部控制体系研究—以工商银行绍兴分行为例 (字数：7684)

目录

摘要I

一、商业银行内部控制的含义及内部控制有效性实现的原则3

（一）商业银行内部控制的含义3

（二）内部控制有效性实现的原则3

二、工商银行绍兴分行内控要素分析及相关问题4

（一）工商银行绍兴分行基本情况4

1.工商银行绍兴分行基本情况4

2.工商银行内部控制制度的含义4

（二）工商银行内部控制要素分析4

1.控制环境4

2.风险评估5

3.控制活动5

4.信息和沟通5

5.监督与审查5

（三）内部控制存在的问题6

1.内部控制的认识和理解存在不足6

2.内部控制和风险管理制度不健全6

3.内控检查、风险识别和评估方法存在不足7

4.信息系统存在的不足7

5.内控措施落实与操作风险管理中存在的不足7

三、完善工商银行绍兴分行内部控制的对策10

（一）构建良好的内部控制环境10

（二）建立完善的内部控制制度10

（三）完善内部控制监督，制定科学的内部控制评估方法10

（四）建立健全的银行内控信息系统11

（五）建立相互制衡的三道防线以实现对业务的全面控制11

参考文献12

致谢13

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