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会计专业
Z城商行内部控制的问题与改进对策
本文ID:175520
(字数:9777)
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XCLW68520 Z城商行内部控制的问题与改进对策
内 容 摘 要
城市商业银行(以下简称城商行)自1995年全国第一家成立至今,己经过二十多年的发展,现已逐步成为我国商业银行的重要组成部分,是我国银行体系中最具活力的机构之一。但其成立源于合作组织城市信用社,普遍存在股权结构不合理、股东行为不规范、关联关系复杂、治理机制不健全等内部控制方面的“先天不足”。面对日益严格的金融监管态势和日趋激烈的金融竞争环境,扭转先天不足完善内部控制,并且稳步、健康发展,是城商行持续经营的根本。
本文以Z城商行作为研究对象,整合应用国内外内部控制框架,针对发生风险事件的Z城商行,从战略与目标设定,控制环境,风险评估,控制活动,信息、沟通与报告,监控等方面剖析问题发生的深层次根源,并提出相应的完善措施和建议,为城商行内部控制提供参照。
[关键词]:内部控制;风险管理;城市商业银行
目 录
1 绪论1
1.1 研究背景1
1.2 研究意义1
1.3 研究现状2
2 相关概念界定3
2.1 控制环境3
2.2 控制活动3
3 Z城商行风险事件3
3.1 Z城商行概况3
3.2 Z城商行发生的风险事件4
4 风险事件反映的内部控制问题5
4.1 控制环境方面问题5
4.2 战略与目标设定方面问题6
4.3 风险评估方面问题7
4.4 控制活动方面问题8
5 Z城商行内部控制问题的原因分析9
5.1 公司治理水平无法为长远发展提供有效支撑9
5.2 人员配备无法满足机构扩张速度9
5.3 未建立健全员工培训机制10
5.4 制度建设不健全,及时性与有效性未有保障11
6 Z城商行内部控制的改进对策12
6.1 坚持市场定位,贯彻与使命、愿景相符的战略12
6.2 强化人力资源管理13
6.3 完善员工培训机制13
6.4 建立全面风险管理控制体系14
结语15
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Tags:
商行
内部控制
问题
改进
对策
2023-06-06 19:51:03【
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