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试论证券业从业人员职业道德建设(六)

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    同时也要重视社会监督作用,接受社会各界监督投诉,充分利用相关媒体,客观公正报道,宣传弘扬高尚情操,针砭丑恶现象。使全行业都认识到加强职业道德教育的重要性。

    证券经营机构要重视加强员工平时的职业道德教育学习,组织考试、竞赛,倡导学习先进,每年进行业务道德双重考核。提醒每一个从业人员时时刻刻以证券职业道德规范自己、鞭策自己,减少违法违规行为的发生。要积极采取措施,促使证券经营机构内部形成一种诚信机制和职业道德氛围,将职业道德建设贯穿到机构经营和管理的各个环节,建立起从业人员和客户的信用档案和信用网络,在客户中、在市场上树立起企业的诚信形象。

    结束语

    证券职业道德建设是一项系统的工程,需要全行业、各部门、所有从业人员的共同不懈努力。同时,证券职业道德建设是一项长期的工作,不可能一蹴而就。但只要我们重视职业道德建设,不断实践,总结经验,努力提高,我们就一定能够把证券业职业道德建设工作搞好,就一定能够培养出一支高素质的证券专业队伍,在行业中树立起良好的职业道德风尚,从而促进我国证券行业健康良性地向前发展。

    引文注释:

    (注1)案例数据摘自《“中科创业”操纵案再透视》,人民日报海外版,2002年06月29日第八版。

    (注2)摘自《中科创业案点中法律死穴 量刑难以震慑证券犯罪》,新华网,2002年06月20日。

    (注3)摘自 许超声:《中国证监会首开“杀戒” 责令关闭大连证券公司》, 新民晚报,2003年04月05日。

    (注4)摘自 杨大泉:《新华证券猝死之谜》,上海证券报 , 2003年12月09日 头版。

    (注5)摘自 于世卿:《八大神秘庄家之一南方证券“庄主”被捕》,南京日报,2004年07月21日。

    (注6)部分统计数据摘自 毛晋楠:《上市公司诚信档案记录显示21家公司屡教不改》,成都商报 ,2004年11月09日。

    (注7)案例摘自 王宏伟、金轶:《非法变更客户证券交易密码 将客户巨额资金划走占有应如何处理》,首都女检察官(网站),2003年11月5日。

    (注8)案例摘自《王小石涉嫌受贿被批捕 已交代部分受贿事实》,中国证券报,网络版2004年11月21日。

    (注9)案例数据摘自 王宝桐:《证券期货从业道德简明教程》,中国物价出版社,2002年10月第1版,第12页。

    参考文献:

    1、 中国证券业协会:《证券业基础知识》,中国财政经济出版社,2004年6月第1版。

    2、 中国证券业协会:《证券从业人员行为守则》,中国证券业协会网站,2001年1月1日。

    3、 孙赤光:《职业道德教程》,警官教育出版社,1997年12月第1版。

    4、 洪为力:《证券监管:理论与实践》,上海财经出版社,2000年3月第1版。

    5、 王宝桐:《证券期货从业道德简明教程》,中国物价出版社,2002年10月第1版。

    6、 傅一江:《证券投资学》,高等教育出版社,1999年6月第1版。

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