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中信银行理财档案合规问题研究
本文ID:86853
论文字数:7845
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论文编号:GS2964 论文字数:7845
中信银行理财档案合规问题研究
[摘要] 银行业金融机构是中国经济组成的重要部分,银行业的合规问题也是各大金融企业不容忽视的问题,由于近年来,操作风险给商业银行造成了不小的损失,它也影响着银行业能否健康稳定发展,为避免操作风险的损失,本文采用了从源头上把控风险,合规问题是银行业较为基础的部分,它分部在很多业务方面,我即将要讲述的就是银行业售后合规中最重要的理财档案合规,这个问题也是目前多家银行一直忽视,却越来越重要的问题,本文从针对业务部门制定规则、严格执行规则并加强培训等方面改善现状,也许在短期内会取得一定的效果,但是如果想要完全杜绝操作风险所造成的损失是不可能的,所以本文将要通过对这一现象问题的分析与思考,提出问题并找到解决方法的途径,从而降低银行业档案管理方面的风险。
[关键词]银行 档案 合规 制度 操作风险
目录
引言
2
一、 相关研究概述
2
(一)理财档案合规的重要性
2
(二)商业银行操作风险现状
2
(三)商业银行操作风险管理
3
二、中信银行理财档案合规现状
3
(一)理财档案销售文本较为复杂
3
(二) 风险评估体系
4
(三)支行人员重视度低
5
(四)客户重视度低
5
(五)档案风险点的控制不到位
5
(六)上交期限不固定
5
三、理财档案及其他操作风险能够带来的危害
6
四、改善中信银行理财档案合规问题的建议
7
(一)建立完整的管理办法
7
(二)对支行人员定期进行培训
8
(三)加大审核力度
8
(四)完善扣分机制
9
参考文献
10
注 释:
11
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2015-11-07 20:33:09【
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