工程项目集成风险管理理论与方法研究

工程项目风险管理对于项目目标的实现是非常重要的,但目前风险管理研究大多专注于对风险管理具体方法和技术的研究,另外,由于项目参与方众多,各方从自身的角度进行风险管理,使项目风险管理处于分割与分散化状态。为改变这种状况,利用系统思维的方法从工程项目整体角度提出有效集成风险管理的理论方法,具有非常重要的意义。

本论文从集成化的角度,对项目集成风险管理理论和方法进行了研究。主要取得了以下研究成果:(1)建立了项目集成风险管理的理论框架。工程项目集成风险管理理论模型由风险管理目标集成、风险管理全寿命周期集成、风险管理过程与方法集成、风险管理组织集成和风险管理信息系统五部分构成。其中风险管理目标集成是核心,风险管理信息系统为实现集成的手段,风险管理全寿命周期集成、风险管理过程与方法集成和风险管理组织集成为主要内容。工程项目全寿命周期划分为决策、设计、实施和试运营四个阶段,工程项目风险管理各部分集成是连续的、动态的,是贯穿项目全寿命周期的。(2)提出了不确定条件下工程项目多目标模糊均衡优化方法。工程项目风险管理目标与工程项目目标是一致的,目标集成的实质是实现项目多目标的均衡。由于项目实施过程中存在诸多不确定性,重点研究了不确定性条件下工期、费用和质量目标的均衡优化问题。用模糊变量来表示工序完工时间、费用、质量、费用率和质量变化率,反映了不确定性对工期、费用和质量的影响。根据不同决策风险水平,建立了工程项目模糊多目标均衡优化模型,给出了在不同可能性水平下的最优折衷解变化范围,使决策者可以根据决策风险大小,来确定工程项目目标优化值,为工程项目目标的确定提供决策支持。(3)建立风险管理环实现工程项目风险管理过程的集成,提出了改进风险矩阵方法和基于合作的工程项目风险模糊评价方法。将工程项目风险管理过程划分为风险识别、风险评估、风险应对和风险监控四个阶段,利用项目风险管理环将项目风险管理四个过程进行集成,并在此基础上,同项目管理过程和项目全寿命周期进行了集成。将项目风险管理各阶段方法的优点、缺点和适用范围进行了汇总分析,指出项目风险管理方法的集成就是适应项目的不同阶段和不同特点选用合适的方法。提出了改进的风险矩阵方法,考虑了项目不同参与方对项目风险的看法不同,对不同的风险排序又进行了集中决策。

分析了影响项目目标的各风险因素,将项目各参与方在目标保障上的合作性作为影响因素考虑到整体风险评价模型中,同时,考虑同一风险因素对不同项目目标的影响,采用修正模糊AHP方法分别确定各风险因素在不同目标风险中的权重,建立了基于合作的项目风险模糊评价模型,利用模糊推理方法,进行项目整体风险的评估,并在某体育馆项目上进行了应用。(4)建立风险管理虚拟团队实现项目风险管理组织的集成,利用演化博弈理论对其合作策略进行了分析。根据工程项目风险管理组织开放性、临时性和团队性的特点,提出了项目风险管理组织集成的方式—风险管理虚拟团队,即建立跨越组织边界,依托项目全寿命周期信息平台,以合作关系为组织环境的项目风险管理虚拟团队,实现对项目风险的共同管理,提高风险管理的效率。

从项目各参与方都是有限理性的特点出发,以业主和承包商为例,利用演化博弈理论分析了项目各参与方的合作策略,指出项目各参与方的合作很大程度上取决于双方对合作管理风险的成本投入及对合作效果的期望,促进项目各方合作需要建立信息的共享与交流渠道和评价与激励机制体系。(5)提出了工程项目集成风险管理信息系统的框架,建立了基于数据网格技术的工程项目全寿命周期动态信息的发现与共享流程。工程项目集成风险管理信息系统由三大部分组成,即风险管理系统、风险管理数据库和风险管理外部支持系统。其中风险管理系统由风险识别、风险评估、风险应对和风险监控四个子系统组成;风险管理数据库由风险数据库和风险措施方案数据库组成;风险管理外部支持系统由风险管理知识库、模型库和案例库组成,并对其各部分的功能进行了阐述。为更好地描述风险,在风险结构分解的基础上,给出了风险管理数据库字段的设计和编码方式。对工程项目全寿命周期的信息进行分类并给出了数学表达式,利用数据网格技术探索了工程项目全寿命周期动态信息的发现与共享流程,实现了工程项目动态信息的交流与共享。