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知识产权——民营企业出口绕不过的壁垒(二)

    《专利合作条约》(PCT)是WIPO管理的被最广泛使用的条约,该条约采用了一次国际专利申请在受本条约约束和被申请人指定的国家具有法律效力的概念。截止至2005年8月1日,PCT成员国数量达到128个。PCT的申请量从1978年的459件到2004年的12万件。

    中国于1994年1月1日加入PCT,中国国家知识产权局是PCT受理局、PCT国际检索单位、PCT国际初步审查单位、PCT指定局和PCT选定局,中文是PCT的申请语言和公布语言。 (注 3)

    世界贸易组织(WTO)成立于1995年1月1日,其前身是关税和贸易总协定(GATT)。WTO现有成员137个,总部设在瑞士日内瓦。

    《关于与贸易有关的知识产权方面的协定》共73条,包括总条款与基本原则;有关知识产权的效力、范围及利用的标准;知识产权执法;知识产权的获得与维持及相关当事人之间的程序;争端的防止与解决;过渡协议;以及机构安排:最后条款。

    TRIPs在第二部分第五节中用了8个条款对专利作了规定。主要内容包括专利权的授予;专利权的内涵;专利权的强制许可以及保护期等。TRIPs将知识产权的范围划定为:

    1. 著作权及其有关权利(即邻接权);

    2. 商标权;

    3. 地理标记权;

    4. 工业品外观设计权;

    5. 专利权;

    6. 集成电路布图设计权;

    7. 未公开信息专有权(即商业秘密权)。

    第27条“可获专利的发明”中,“一切技术领域中的任何发明,无论产品发明或方法发明,只要其新颖、含创造性并可付诸工业应用,均应有可能获得专利”,并规定对于专利权,不得因发明地点、技术领域、或产品之系进口或本地制造而给予歧视。并于该条第2款和第3款列举了不授予专利权的情况。

    第28条“所授予的权利”中规定了专利保护的对象包括产品和方法。

    第33条规定专利权“可享有的保护期,应不少于自提交申请之日起的20 年年终。”

    在知识产权执法方面,TRIPs在第三部分第二节的“民事与行政程序及救济”中,TRIPs主要对民事程序做出规定,仅在最后才提及行政程序,并要求其符合民事程序的原则。(注 4)

    (二) 主要出口国的知识产权的制度

    我国主要出口国包括美国、欧洲联盟、香港及日本等国家,2005年主要国家出口情况如下图:(注 5)。基于重要性原则,作者对主要出口贸易国家的知识产权制度进行了解。

    

    1. 美国的知识产权制度

    美国的知识产权保护主要包括知识产权的行政保护和法律保护。在行政保护方面:美国专利商标局隶属于联邦商务部,主要负责专利和商标的行政管理,包括接受专利和商标的申请,对专利申请的审核、授权以及专利文献的管理。

    美国版权办公室隶属于国会图书馆,主要职责是执行版权法及半导体芯片保护法,并就版权的法规和政策对国会、法院及行政部门提供咨询。具体工作内容是进行版权的申请、登记和审核。

    美国贸易代表署每年根据产业界要求公布“特别301条款”名单,确定在保护美国知识产权方面有问题的国家,并有权采取有效的贸易报复措施。

    美国贸易委员会和海关负责对国外知识产权侵权产品的进口和销售的审查,并采取有效的边境措施。根据美国关税法“337条款”,如国外企业进口商品侵害了美国知识产权人的利益,受害人可以向贸易委员会提出控告。国际贸易委员会经过调查核实后,可以发出强制排除令或者禁止进口令,由海关采取相应措施扣押知识产权侵权产品。

    在知识产权的法律保护方面:1789年《宪法》第一条第8款规定:国会有权保障作者和发明者对其文字作品和发明享有一定期限的专有权,以促进科学与实用技术的进步。这一条款是专利和版权立法的宪法授权条款。依此,1790年美国制定了联邦专利法和版权法。尽管1870年美国制定了联邦商标法,但直到1879年才根据宪法中的“贸易条款”,获得相应的宪法基础。而商业秘密只有各州的法律保护,没有统一的联邦法。

    在两级知识产权法律体制下,联邦有一部商标法,全美50个州也都有自己的商标法,所以美国共有51个商标法;1976年以前,美国联邦版权法对未发表的作品不提供版权保护,而各州普通法却为未发表的作品提供普通法权利的保护。直到1976年美国版权法才废除了二元保护制,为未发表的作品提供建立统一的版权保护。

    在司法方面,美国的法院分为联邦法院和州法院两大系统。一般的民事、刑事案件由州法院审理,涉及联邦法律的问题,只能由联邦法院审理。联邦法院由地区法院、上诉法院和最高法院组成。联邦地区法院是初审法院,包括94个联邦地区法院以及一些专业性法院,如税收法院、老兵上诉法院、国际贸易法院等。联邦上诉法院包括13个,其中1—11号为区域性法院,12号为华盛顿特区上诉法院,第13号为专门化的联邦巡回上诉法院。

    通常司法管辖和相关立法相一致。版权、专利、植物品种、集成电路布图设计等侵权案件的初审管辖法院为美国联邦地区法院。商业秘密的初审管辖法院是州法院。注册商标的初审管辖法院可以是联邦地区法院和州法院。 

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