中小企业技术创新策略

目 录

一、绪论4

二、中小企业相关理论4

（一）中小企业概念4

（二）技术创新5

三、中小企业技术创新策略概述5

四、中小企业技术创新所存在的问题6

（一）缺乏技术创新所需资金，融资环境较差。6

（二）缺乏技术创新人才，创新机制尚未建立。6

（三）缺乏技术创新的政策支持，法制环境不健全6

（四）缺乏技术创新的信息中介，服务体系不完善。

7

（五）缺乏发展的内在动力，企业创新意识薄弱。7

（六）缺乏现代管理技术，企业规模较小。

8

（七）缺乏核心竞争力，企业自主创新能力不强。8

四、中小企业技术创新对策研究

8

（一）拓宽融资渠道，加大技术创新的投入力度

。8

1、资金帮助。8

2、风险投入。8

3、信用担保。9

（二）加强人才培养，采取有效激励制度。

9

（三）建立健全的政策法规体系。

9

（四）完善技术创新的社会化服务体系。

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参考文献11

致谢11

内 容 摘 要

当前中国经济面临重大调整期的机遇和挑战，国家倡导全面创新和经济结构的转型，号召全民创业，通过开办中小企业繁荣市场，带动万众创新的深入和发展，把我国的经济发展带到一个更高的层次。为此，我针对中小企业发展所关心的技术创新策略进行了调研。

在经济下行的模式中，“创新”无疑是目前中小企业发展的根本核心，也是走出困境的最好的办法，但是究竟什么是“创新”，以及如何创新，始终是困绕企业的头等难题。本文从中小企业自身的特点，阐述中小企业技术创新的策略。

关键词：中小企业，发展，创新，策略

中小企业技术创新策略

绪论

中小企业历来是经济发展的一支重要力量,是企业家的摇篮,是就业的蓄水池。中小企业的迅速发展对中国整体经济水平提高作出了巨大的贡献,而技术创新又是推动中小企业发展的关键因素。我国的中小企业由于起步较晚，一般规模不大、实力不强，是市场竞争的弱者，技术创新能力还很弱并受到多方面因素的制约。当前我国正处在新旧动力转换的关键时期，传统动力弱化，新的动力尚在孕育之中。由于传统部门比重较大，成长较快的新兴部门支撑力总体不足，还不能对冲经济下行的压力。产品价格持续低迷，债务真实负担加重，企业投资意愿不强，加上严重过剩产能清理还没有实质性启动，经济增速仍未阶段性触底，企业效益过快下滑、债务风险显露和隐性失业显性化等风险依然突出。今年来，我国经济新常态的特征更加明显，新旧动力转换和结构调整步伐加快，经济增速下行压力较大。面对错综复杂局面， 如何提高中小企业的技术创新能力,增强其竞争实力,就显得越来越重要，这也是促进我国经济增长的现实选择，同时对我国整体科技创新能力的提高和经济的可持续发展也具有重大意义。

本课题的指导思想是围绕我国中小企业技术创新现状与对策进行研究分析的，深入论述了中小企业技术创新所存在的问题以及中小企业的发展离不开自身的技术创新，并且中小企业的技术创新已成为支撑各国的经济增长的主要动力。阐述了中小企业概念、技术创新概念以及由来，并针对中小企业技术创新所存在的主要问题作出对策研究。

如何让中小企业的技术创新有很好的发展方向和更好的解决中小企业存在的一些问题。也是本课题想要解决的重要问题。一旦中小企业在这些问题上有所突破性的改进后，我国中小企业的快速发展和综合实力的提升必将进入一个新纪元。

二、中小企业与技术创新相关理论

（一）中小企业概念

中小企业又称中小型企业或中小企，它是与所处行业的大企业相比在人员规模、资产规模与经营规模上都比较小的经济单位。此类企业通常可由单个人或少数人提供资金组成，其雇用人数与营业额皆不大，因此在经营上多半是由业主直接管理，受外界干涉较少。 

原国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局四部门于2003年3月联合发布的《关于印发中小企业标准暂行规定的通知》确定：资产总额在4亿元以下,销售额在3亿元以下(零售业和住宿餐饮业为1.5亿元以下),职工人数在2000人以下(建筑业和交通运输业3000人以下,住宿餐饮业800人以下,零售业500人以下, 批发业200人以下)的企业为中小企业。

（二）技术创新

技术创新，指生产技术的创新，包括开发新技术，或者将已有的技术进行应用创新。科学是技术之源，技术是产业之源，技术创新建立在科学道理的发现基础之上，而产业创新主要建立在技术创新基础之上。 

技术创新理论首先是由美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特在1912年发表的《经济发展理论》中第一次提出。他把技术创新称做是企业家对生产要素新的组合，包括开发新产品、采用新工艺、开辟新市场、控制原材料新的来源和实现新的产业组合。可见技术创新既是一个技术范畴的概念,更是一个经济范畴的概念,强调科技与经济的紧密结合。它是以市场需求为导向，以提高竞争力和获得市场回报为目标，从新产品、新工艺设想的产生，经过研究与开发、商业化生产，到市场推广应用整个一系列活动的总和。因此，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。

三、中小企业技术创新策略概述及现状

从国际上看,中小企业在技术创新方面较大企业成功率高。这是因为中小企业进行技术创新大多是市场拉动型的，即根据客户的需求进行技术创新活动。其主要目标是利润最大化。因此,中小企业灵活的机制十分有利于技术改进和技术成果向现实生产力转化。中小企业是国民经济和社会发展的重要力量，充分认识中小企业在产业分工和专业化协作、缓解就业压力、产业结构调整和升级以及技术进步和技术创新等各方面的作用。进一步促进中小企业发展，是中央的重要决策，也是我国转变经济发展方式、实现科学发展的重要基础[1]。

从我国中小企业发展情况看,目前中小企业总数已超过1000万家,在工业企业中,中小企业已占总数的99.7%,占全国工业产值的60%,占全国工业企业实现利税的40%。中小企业是解决就业需求的重要途径,是活跃市场的基本力量,据1997年江苏省调查,从大中型国有企业下岗的职工,半数以上是通过乡镇企业、个体私营企业和自主创业实现了再就业[2]。同时中小企业是技术创新的重要源泉。但从现实情况看,我国中小企业的技术创新还存在着许多制约因素,面临不少困难。 

四、中小企业技术创新所存在的问题

（一）缺乏技术创新所需资金，融资环境较差。

据有关调查显示，70%以上的企业认为目前进行技术创新的主要瓶颈是资金缺乏，这既包括市场融资困难，也包括政府的支持力度不够。我国中小企业普遍存在规模较小、抗风险能力低、资信程度不高等弱点，而银行从降低贷款的风险出发，不愿过多经营中小企业贷款业务。另一方面，受传统体制制约，政府资助项目主要作用于大型国有企业，导致中小企业既无力投资于产品的研究开发，又无力聘用优秀的科研人员，更加难以保证新产品的生产和市场推广费用。研究表明：发达国家高新技术企业研究开发费用占销售收入的5%以上，一般企业也在 2%以上，而我国中小企业每年的研究开发投入只有销售收入的1%。同时，资本市场对中小企业的开放刚刚起步，仅靠政府拨款和民间融资，对于解决创新资金投入问题是杯水车薪。因此使得中小企业技术创新的投入严重不足，很难进行深入的技术创新和市场开拓。

（二）缺乏技术创新人才，创新机制尚未建立。

如果说技术创新是中小企业发展的生命线,那么人才即是中小企业发展的关键。然而目前中国的中小企业人才极为匮乏,成为制约中小企业技术创新能力提高的又一大因素。我国科技人员70%集中在高校、科研院所以及大型企业，而中小企业的技术人员所占比重却很小，在技术开发和技术改造方面没能得到足够的重视。此外，目前中国大部分中小企业均为家族式的管理,使得它们难以吸引外部人才和大胆起用外来人才,进而形成了不良的企业文化,严重挫伤了创新人才的积极性。另有一些企业缺乏长远眼光,不能看到技术创新人才所带来的长远利益,不注重人才的长期培养与储备,对现有人才培训重视不够,使得许多创新人才觉得无用武之地,这也是一部分人选择离开的又一主要原因。尤 其是核心技术人员的流失,直接给高新技术中小企业造成了重创。

（三）缺乏技术创新的政策支持，法制环境不健全。

2003年我国颁布了《中华人民共和国中小企业促进法》，标志中小企业发展走上了法制化轨道。但是，中小企业的发展在政策导向和制度建设方面还存在缺陷，与国有大中型企业比，中小企业仍处于劣势，不公平的政策环境严重挫伤了它们技术创新的积极性。而国外中小企业之所以能在技术创新上取得佳绩，与政府全方位的支持是分不开的。如美国在1982年就用立法手段保障了中小企业的技术创新，确立了中小企业技术创新的主体地位，并以资金扶持、税收优惠等政策激励中小企业的技术开发与创新。和国外政府的全方位支持相比，我国民营中小企业尽管近年来政策环境有所改变，但长期以来，在人们的头脑中形成的观念是只有大企业才代表工业企业发展的未来，才能在国家工业中作出贡献，因此政策上对中小企业有歧视现象。另外，我国目前对中小企业技术创新的政策支持主要以“供给推动”方式来促进，而利用“需求拉动”，特别是以政府采购为工具促进中小企业技术创新政策措施出台则较少。从国外经验来看，很多大型企业与当地政府采购支持密切相关。如德国西门子公司在初创期最困难阶段，德国政府与其签订了一项协议，该协议包括10个电报站、18台指针工电报机。正是这项协议使德国西门子渡过了初创期的难关，实现了巨大发展。

（四）缺乏技术创新的信息中介，服务体系不完善。

技术创新的关键是信息,信息是创新的源泉。而中国的中小企业技术创新信息有效供给不足,尤其是技术信息和市场信息极度缺乏。市场信息缺乏,对企业创新的不利影响同样也是广泛而深刻的,缺乏市场信息,企业无从寻找创新机会,更无法保证创新成果的市场前景。企业只有及时掌握准确、可靠的科技信息,才能了解和洞察国内外同行业的最新技术动态和方向,作出快速反应。我国的中小企业缺少完整支持其技术创新的服务体系，在科研与生产的连接问题、技术成果的转化问题、风险资本的运营问题方面缺少中介机构的咨询和帮助，大多还处于自生自灭的状态。这直接导致了中小企业无法专注于产品创新，分散精力，技术创新成功率低。

（五）缺乏发展的内在动力，企业创新意识薄弱。

尽管不少中小型企业的自主创新意识比以前有了较大的提高，但仍处于浅层次的认识。许多企业依然思想陈旧、目光短浅，“小富即安，小积即满”，只注重追求短期效益，总认为“技术创新投入大，战线长，风险高”，不敢也不愿承担相应的风险；部分企业满足于产品的一时畅销，只注重规模的扩张，而忽视自主知识产权的开发和创新能力的提高，导致一有风吹草动就难以为继；大多数企业在技术进步、产品开发上缺乏长远规划，没有真正把科研投入和技术创新作为长远的战略来考虑，缺乏创新的内在动力。“不创新就死亡”[3]，企业作为市场的主体，没有充分意识到创新的重要性和必要性，更没有主动发挥自己的能动性，那就无法在危机中寻求到机遇，更无法在日益激烈的市场竞争中立于不败之地。

（六）缺乏现代管理技术，企业规模较小。

不少中小企业建立之初靠民间资本投资，普遍规模较小，企业管理模式仍以“家族式”、“亲友式”为核心，企业的所有权与管理权结合紧密，决策权高度集中在企业主手中，对现代生产技术、组织和管理缺乏足够知识储备，在市场经济日益完善、竞争日趋激烈的条件下，这些中小企业家的知识结构和企业的管理水平难以适应现代化生产和国际竞争的需要，制约了中小企业向更高层次提升[4]。 

（七）缺乏核心竞争力，企业自主创新能力不强。

民营中小型企业多以传统制造业为主，科技含量低，主导技术以引进和模仿为主，缺少核心技术和重要专利；产品以低技术、低附加值为主，缺少国际品牌。部分企业虽有较好产品质量、产业规模、经营效益的基础，但对争创品牌的意识淡薄，没有长远谋略，从而丧失了做大做强的良机。作为中小型企业，从自身规模有限性出发，寻求以联合创新为主导的创新模式从而实现产品更新换代，提升竞争力是最为合适的方法。但目前现行的法律制度、政策方针、社会环境、文化传统等对这方面的限制和制约颇多，另外产学研之间以及企业相互之间的合作机制还很不完善[5]。对于中小型企业来说，很难整合中央与地方、地方与地方、科研院所、大专院校与企业间的创新资源，实现自身的更大发展。这也是中国民营中小型企业往往表现为孤军奋斗者多，交流和协作者寡，联合创新还不普遍，核心竞争力低的一个主要原因[6]。 

四、中小企业技术创新对策研究

（一）拓宽融资渠道，加大技术创新的投入力度

1、资金帮助。可考虑通过财政拨款,设立政策性贷款担保机构,专门为中小企业申请贷款提供担保，对技术创新的中小企业提供专项贷款、贴息贷款等形式的筹资优惠；积极鼓励银行对中小企业的融资，银行可以用在利率区较低的利率贷款投向发展前景看好的中小企业，逐步使中小企业的金融服务成为商业性金融服务重要的增长点。

2、风险投资。实践证明，风险投资实际上是对中小企业技术创新最有效的支持方式之一。因此，必须积极培育中国的风险投资市场，构建多元化的高新技术风险投资机构，政府可以制定专门的政策措施向中小企业提供风险资金，基金可通过如国家财政拨款、社会募集和企业入股等多种渠道筹集。

3、信用担保。设置中小企业信用保证基金，成立中小企业互助担保基金，建立完善中小企业信用评审等级制度，引导其规范企业内部财务管理行为和经营决策行为。同时大力发展资本市场，政府应允许经营状况良好的中小企业特别是高新技术型中小企业面向社会发行债券，证券部门可适当降低准入标准，让其直接进入证券市场融资。 　

（二）加强人才培养，采取有效激励制度

首先，企业应自主进行人才培养，造就一批掌握现代信息技术、懂管理会经营且具有企业家创新精神的领导人才队伍，从“人才”源头上降低企业成本[7]。如美国微软公司以比尔·盖茨为代表，聚集了一大批创造性的人才，微软成功地建立起三支人才队伍。第一支是管理者队伍，第二支是技术开发人员队伍，第三支是营销骨干队伍。可见，企业创新人才可以通过培养、引进而成长起来。

其次，政府应有计划地设立一些公共技术培训中心或与大专院校和科研院所联合为中小企业培 训各类创新型技术人才，从而提高中小企业经营者的技术素质，解决中小企业在技术创新中遇到的各类问题。如日本、英国、美国、加拿大、韩国等发达国家都设有专门的中小企业培训机构乃至中小企业大学。

再次，采取有效的内部激励制度。如进行短期物质激励(薪酬和福利计划)，让员工体会到自己绩效反映在薪酬上的变化。福利计划可以针对不同偏好制定一个“菜单”,包括金钱、家庭支持计划、带薪休假、医疗保健等多种方式的不同组合，供员工“自助选择”。

（三）建立健全的政策法规体系

市场竞争的压力是中小企业技术创新的动力，但必须有公平有序的市场法制。如果法制不健全，市场竞争秩序混乱，势必出现各种假冒、仿制等侵权行为，损害创新者的利益。目前，尽管我国针对中小企业陆续制定了一些法律法规，但与发达国家相比还没有形成一套完整的关于中小企业的法律法规体系。我们应加快立法步伐，充分运用法律手段规范技术创新过程中各行为主体的权利和义务，为中小企业的技术创新活动创造良好的环境。

各级政府都应从“大的即是好的”观念中摆脱出来，正确认识发展我国中小企业的积极意义，充分认识我国中小企业的发展潜力，用系统、网络的观念看清中小企业在工业体系中的地位。同时，政府要从政策上对中小企业的技术创新给予必要的扶持，有组织地建立以中小企业为服务对象的地区性技术创新中心及技术协作网络。政府的重视和扶持必定会给中小企业的技术创新带来新的契机，提供良好的政策环境[8]。

（四）完善技术创新的社会化服务体系

第一，政府应加大对信息基础设施建设的投入，促进信息网络化的程度，充分利用计算机网络等先进技术手段，逐步建立面向社会开放的中小企业信息服务体系，为中小企业获取政策、技术、市场、人才等信息提供方便，为降低中小企业技术创新成本创造条件。

第二，组织、协调中小企业与高校、研发机构开展合作创新，推动高新技术的产业化，鼓励面向中小企业的技术转移，为中小企业提供技术源泉和技术帮助，为中小企业创造需求，使中小企业的技术需求能够及时得到满足[9]；支持一些科研单位转为为中小企业提供技术服务的中介机构，积极为中小企业、科研机构、大专院校牵线搭桥，支持产研学的有效结合，鼓励走合作创新之路。

第三，大力扶持各类中介组织的发展，鼓励创办各种咨询公司、信息公司、技术交流公司，鼓励创办为中小企业技术创新提供技术中介、技术咨询服务、技术信息服务、技术培训服务的各类服务中心，为中小企业的技术创新提供全方位的服务。 

参 考 文 献

[1] 上海市人民政府贯彻国务院关于进一步促进中小企业发展若干意见的实施意见[Z].沪府发[2010]11号.

[2] 2009年上海市青浦区国民经济和社会发展统计公报[R].青浦统计信息网.

[3] 索贝尔.不创新就死亡.(乔勇骧译)[M]，生活·读书·新知三联书店.1986年.

[4] 尤国峰.对中小企业发展情况的调查和思考，2010,.govyi.com/公文写作/报告汇报/调研报告/。

[5] 民营企业自主创新现状与特点[Z].中国网.2007-01-23.

[6] 民营企业自主创新面临的问题与挑战[Z].中国网，2007-01-23.

[7] 降低成本是发展创新的源动力[Z] 林宪民2013-07-26

[8] 创新是节约成本的源泉[Z]. 山东华盛中天机械集团股份有限公司  车志超(2012-05-23

[9] 乔布斯启示：创造需求从消费者不爽开始[Z]，大申网2012-3-18

致谢

本论文在白瑞老师的精心指导下完成，老师对该论文从选题、构思到最后定稿的各个环节都给予了细心指导和帮助，使我在学业总结和论文撰写方面都得到了极大地提高，同时也显示了老师高度的敬业精神和责任感。在此，我感谢老师并祝愿老师及其家人身体健康，工作顺利！