多重目标下我国国有企业效率分析

图1 国有企业多重目标分析的一般理论框架

1.以工业总产值、资产总额等作为评判指标，衡量国有企业的经济实力

经过三十多年的战略调整，国有企业数量不断精减。截至2009 年，私营工业企业（以下简称私营企业）和外商以及我国港澳台商投资工业企业（以下简称外资企业）的数量分别是国有企业的10倍和4倍。尽管数量显著少于私营企业和外资企业，但国有企业的经济实力却高于二者。从总量上看，在1998-2009年的绝大多数年份，国有企业的工业总产值、资产总额、主营业务收入和利润总额都远高于私营企业和外资企业。以资产总额为例，1998 年国有企业分别比私营企业和外资企业高出73429 亿元和53589 亿元，之后差距不断扩大，2009 年国有企业分别比私营企业和外资企业高出124566 亿元与91264亿元。从单位量上看，国有企业的实力也远超过二者。以2009年为例，每单位国有企业创造的工业总产值分别是私营企业和外资企业的11.3倍与3.5倍；每单位国有企业拥有的资产总额分别是私营企业和外资企业的近30倍与6.4倍；每单位国有企业创造的主营业务收入分别是私营企业和外资企业的12.1倍与3.7倍；每单位国有企业创造的利润分别是私营企业和外资企业的12倍与3.4倍。由此可见，国有企业经过三十多年发展，经济实力大幅提升，己超过私营企业和外资企业。

2.以劳动生产率和销售利润率作为评判指标，衡量国有企业的生产赢利能力

国有企业的劳动生产率（工业增加值/从业人员）远高于私营企业和外资企业。1999年国有企业劳动生产率超过私营企业，而且差距不断扩大，2007 年国有企业每个职工创造的工业增加值要比私营企业高出112218.5元。2004年国有企业的劳动生产率也开始反超外资企业，二者的差距由2004年的30813.8元扩大到2007年的92775.65元。此外，国有企业的销售利润率（利润总额/营业收入）在2000年前后也超过了私营企业和外资企业。由此可见，经过多年发展，国有企业的生产赢利能力大幅提升。

3.以工业增加值增长速度的变异系数和潜在增长速度作为评判指标，衡量国有企业增长的稳定性和发展潜力

工业增加值增长速度的变异系数（工业增加值增长速度的标准差除以其平均值）可以衡量工业增加值增长的稳定性。变异系数越大，经济增长速度的离差越大，波动幅度就越大，增长就越不稳定；反之亦然。而潜在增长速度表示在充分利用各种资源时所能实现的最大增长速度，可以衡量企业的发展潜力。

本文采用2005年2月至2011年5月国有企业、私营企业和外资企业月度工业增加值增长速度来考察三类企业的效率。从数值上看，国有企业工业增加值增长速度低于私营企业和外资企业。但这是否就说明国有企业的效率低于二者呢？为更好地说明此问题，本文使用工业增加值增长速度的变异系数和工业增加值的潜在增长速度两个指标对三类企业进行考察。

(l）工业增加值增长速度的变异系数。三类企业的工业增加值增长速度从2008 年7月起都出现了较大波动，因而以此为界点，将工业增加值增长速度的分析分为两段，以提高分析的准确性：

第一段是从2005年2月至2008年7月。在此期间，国有企业工业增加值增长速度的峰谷落差为11.8个百分点，分别比私营企业和外资企业低18.5与18.2个百分比。这说明国有企业工业增加值在此期间保持了较为稳定的增长。同时，计算得出国有企业、私营企业和外资企业工业增加值增长速度的变异系数分别为0.177、0.133和0.177，说明国有企业的经济波动幅度与私营企业外资企业大体一致，工业增加值增长呈现平稳态势。

第二段是从2008年8月至2011年5月。在此期间，三类企业工业增加值的增长都出现了较为明显的波动。国有企业与外资企业增长速度的变异系数分别为0.597和0.513，差别不大，但都高于私营企业的0.125.之所以出现这种状况，主要有三个原因：第一，受金融危机影响，经济出现衰退，政府为稳定经济实施了4万亿元的经济刺激计划，在这种情况下，私营企业获得订单的机会大大增加，在一定程度上稳定了其工业增加值的增长；第二，私营企业大多规模小，在金融危机影响、国外经济形势不好时，可及时调整方向，即刻转向国内广阔的市场；第三，在金融危机期间，私营企业大幅裁员，国有企业为了维护社会稳定，需要承担更多的责任，积极创造就业机会，全力稳定宏观经济。考虑到这些因素，国有企业在增长稳定性方面基本与非国有企业持平。

（2）工业增加值的潜在增长速度。运用计量软件EVIEWS的HP滤波分析，将增长速度中的波动因素剔除，得到仅代表发展趋势的潜在增长速度。通过比较发现，私营企业和外资企业潜在增长速度呈现明显的下降趋势，而国有企业潜在增长速度却呈现平稳态势，而且从2009年起逐渐提升。由此可见，国有企业的发展具有很大潜力，其工业增加值的增长速度与非国有企业相比有很大的上升空间。

4.以创新产品销售收入占比和研发经费投入作为评判指标，衡量国有企业的自主创新能力。

根据《2010中国企业自主创新评价报告》，2009年国有企业创新产品销售收入占工业TOP100企业新产品销售收入的比重最大，达到了40%，远远高于其他类型的企业。这充分表明国有企业是企业自主创新的重要主体之一，其创新能力领先于其他各类企业。

作为国有企业代表的中央企业在自主创新方面也具有很高的效率。仅2009年。中央企业的研发经费投入总额就达到了1468亿元，相当于全国研发经费投入的31.8%。据统计，2006-2010年间，中央企业科技投入年均增幅为28.5%，专利的申请和授权数量年均增幅为40%。

5.以入选《财富》世界500强和世界品牌500强的数量作为评判指标，衡量国有企业的竞争力

2011年共有61家中国大陆企业入围世界500强。其中56家为国有企业，而且国有企业与世界500强其他企业之间的差距也正逐步缩小。2005年世界500强中排名最靠前的中国石化、中国石油和国家电网则进入了世界500强的前10名，分别第5位、第6位和第7位。同时，排名最靠前的国有企业与世界500强排名第一的企业之间的营业收入差距也在逐渐缩小，已经从2005年的1：3：84降到降到2011年的1：1.54。此外，由世界品牌实验室编制的2010年《世界品牌500强》显示，中国以17个品牌入选的数量成为入选品牌数量最多的10个国家之一，位列第7，其中12个注明品牌都属于国有企业。由此可见，国有企业的竞争力在不断提升，国有企业的发展是有效率的。

6.以创造就业机会、慈善捐赠数量等作为评判指标，衡量国有企业的社会责任意识

国有企业在承担社会责任方面也是高效率的，取得了一系列显著成绩。

（1）大力创造就业机会。受全球金融危机影响，2009年就业形势极为严峻，很多私营企业和外资企业大幅裁员，国有企业则尽力不裁员。尤其是中央企业积极履行保就业的社会责任，2009年主动招收应届毕业生20多万人，比2008年增长7%，同时中国建筑股份有限公司、中国中铁股份有限公司等国有企业共带动500多万农民工就业。

（2）主动投身慈善事业，积极捐赠。作为国有企业的代表，100%的中央企业都参与过慈善捐赠。据统计，2009年123家中央企业共计发生对外捐赠支出将近42亿元，其中数十家国有企业都进行了超过亿元的巨额捐赠。

四、结论及启示

通过科学的效率观，以多目标分析框架考察国有企业的效率，得出国有企业的发展是有效率的，而且从整体来看，其效率高于私营企业和外资企业。

此外，需要强调的是，我国是社会主义国家，这就决定了我国国有企业不能仅仅追求利润这一简单目标，而更要注重实现其他各项目标，从而更好地服务国家和社会大众。鉴于国有企业发展的高效率和实现目标的多重性，今后要继续着力培育能够实现以下目标的高效率国有企业：

1.主导经济发展的国有企业

国有企业要充分发挥对经济发展的支撑、引领、辐射和带动作用，进一步增强其在重要行业和关键领域的控制力、影响力和带动力，使其在实现国家长远战略目标、保障社会经济战略部据等方面发挥积极作用。

2.贯彻宏观调控的国有企业

国有企业要站在有利于整个国民经济进行调节的高度来进行决策和执行各种政策，通过调节市场供求维护宏观经济稳定运行，充分发挥经济调节器和稳定器的功能。

3.保障经济安全的国有企业

国有企业要在关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域通过资本输出、贯彻产业发展政策、开拓国内外市场、有效配置资源等各种手段，为我国民族经济的发展提供必要的条件，提高产业安全度，有效保障我国的经济安全和产业安全。

4.承担社会责任的国有企业

国有企业要充分发挥履行社会责任的表率作用，努力调节经济社会差距，保障社会的公平正义；努力保障就业，增加就业机会；努力推进节能减排，保护生态环境；积极参与社会公益事业，提供多元化的社会服务。

5.参与国际高端竞争的国有企业

国有企业要充分利用国内和国际两个市场，拓宽发展空间，通过有效实施并购重组合理收缩经营范围，扶持重点，突出主业，优化资源配置，进一步提高在全球范围内配置资源的能力和国际竞争力。

6.促进技术进步的国有企业

国有企业要按照世界经济发展的新动向，通过整合国内外科技资源，加大技术投入、加快技术积累，引进高层次的管理和科技人才，进一步强化技术进步和推进自主创新，为其他企业作出引导和示范。

参考文献

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致谢

谢谢导师老师的精心指导。老师治学严谨，学识渊博，思想深邃，视野雄阔，为我营造了一种良好的精神氛围。授人以鱼不如授人以渔，置身其间，耳濡目染，潜移默化，使我不仅接受了全新的思想观念，树立了宏伟的学术目标，领会了基本的思考方式，掌握了通用的研究方法，而且还明白了许多待人接物与为人处世的道理。其严以律己、宽以待人的崇高风范，朴实无华、平易近人的人格魅力，与无微不至、感人至深的人文关怀，令人如沐春风，倍感温馨。一股暖意细水长流，源自内心而又淌遍全身，岂是三言两语能够说得清，道得明的。我恨我无法用准确生动的语言来淋漓尽致地描述自己的真实感……

最后，我还要感谢求学过程中，给予我帮助的所有老师和同学们。