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1.当前集团各类成员公司董事会治理强弱分析
我们对全资的核电主业公司、合资的核电主业公司及市场化公司的集团管控和董事会治理强弱进行了相对比较，绘制出下列图表：
表18：
成员公司
企业类型
考虑因素 全资的核电主业公司 合资的核电主业公司 市场化公司
属于核心业务，合作方不是中广核竞争对手，对中广核集团采用职能管控成员公司，反对意见不大 属于核心业务，但由于合作方股权相当或有外资入股，合作方是中广核潜在竞争对手，对中广核集团制约作用较强
集团管控强度 较强 较强 较强 较弱
职能管控流程 强 较强 中等 较弱
内部议案审议范围 较弱 较强 强 中等
成员公司董事会治理 较弱 中等 较强 强
2.议案审议原则界定
基于前面分析，结合成员公司董事会权限划分和管控模式，我们对全资的核电主业公司、合资的核电主业公司及市场化公司分别分析制定了不同的议案审议范围原则
表19：
类型 全资的核电主业公司 合资的核电主业公司 市场化公司
议案审议事项原则
除战略管理、投资管理、预算管理、经营考核管理、人力资源管理、信息化管理走集团管控流程审批，之外事项走议案审议流程 管控流程范围之外事项走议案审议流程（除机构设置、岗位指数、党组管理干部、财务预算、决算与利润分配以及项目投资需议案审议） 都走议案审议流程
董事会授权范围的事项直接走董事会审议；股东会决议事项走内部议案形式，其中涉及管控方面的走管控流程进行审议
3.议案审议范围建议
通过对议案进行了分类，结合成员公司董事会权限划分和管控模式，我们对全资的核电主业公司、合资的核电主业公司及市场化公司分别提出了具体的议案审议范围建议：
表20：
NO. 议案类型 全资的核电主业公司 合资属于核心业务，合作方不是中广核竞争对手，对中广核集团采用职能管控成员公司，反对意见不大 合资属于核心业务，但由于合作方股权相当或有外资入股，合作方是中广核潜在竞争对手，对中广核集团制约作用较强 市场化公司
1. 重大政策 1.1 战略规划、经营模式 √ √
1.2 机构设置、岗位职数 √ √
1.3 公司制度 √ √ √ √
1.4 年度经营和工作计划 √
1.5 公司治理 √ √ √ √
2. 人事任免 2.1 党组管理干部
2.2 其它岗位聘任
3. 财务管理 3.1 预算、决算&利润分配 √ √ √
3.2 项目融资 √ √
3.3 银行账户 √ √ √
3.4 其他 √ √ √
4. 资产管理 4.1 增、减资本、清算方案 √ √ √ √
4.2 改制与重组 √ √ √ √
4.3 股权管理 √ √ √ √
4.4 担保、抵押、质押协议 √ √ √
4.5 公司设立 √ √ √ √
4.6 资产管理方案、委托协议 √ √ √ √
4.7 固定资产投资 √ √ √
4.8 其他 √ √ √
5. 项目投资 5.1 项目投资管理规定 √ √
5.2 投资协议 √ √
6. 合同管理 6.1 工程项目合同 √ √
6.2 其它合同 √ √ √ √
7. 其它 7.1 其它 √ √
4.议案审议制度改进与完善建议
中广核集团公司也对此进行了讨论，并提出了相应的议案审议制度改进与完善建议：
表21：
议案类别 业务分类 业务内容 全资的核电主业公司 合资属于核心业务，合作方不是中广核竞争对手，对中广核集团采用职能管控成员公司，反对意见不大 合资属于核心业务，但由于合作方股权相当或有外资入股，合作方是中广核潜在竞争对手，对中广核集团制约作用较强 市场化公司
决策性 1. 资产管理 1.1 资产处置 审议 审议 审议 审议
1.2 资产购置 审议 审议 审议 超授权审议
1.3 公司设立 审议 审议 审议 超授权审议
1.4 增减注资 审议 审议 审议 超授权审议
合规性 2.6 其它 2.1 治理制度 审议 审议 审议 审议
2.2 其它重大制度 审议 审议 审议 超授权审议
2.3 管理授权 审议 审议 审议 超授权审议
程序性 2.4 战略与计划 职能审批后，董事会/执行董事办理手续 职能审批后，董事会表决 职能审批后，董事会办理手续
同上 同上 同上 由董事会审批
审议 审议 审议 超授权审议
3. 财务管理 3.1 预决算 职能审批后，董事会/执行董事办理手续 职能审批后，董事会表决 职能审批后，董事会办理手续
3.2 开户 职能审批后，董事会办理手续
3.3 重大融资 职能审批后，董事会/执行董事办理手续 职能审批后，董事会表决 职能审批后，董事会办理手续
3.4 财务授权/协议 审议 审议 审议 超授权审议
4. 人力资源 4.1 党组管理干部 根据股东推荐文件，董事会办理手续
4.2 非党组管理干部 根据成员公司推荐文件，董事会办理手续
4.3 成员公司部门级编制等 职能审批后，董事会/执行董事办理手续 职能审批后，董事会表决 职能审批后，董事会办理手续
5. 项目投资与建设 5.1 采购合同 1、成员公司之间内部交易合同不审；2、工程公司与项目有关的合同，属业主审的集团公司不审，业主不审的超授权议标合同集团公司审议，竞争性招标合同集团公司不审。
5.2 投资计划与预算 审议 审议 审议 超授权审议
6. 其它 6.1 其它 审议 审议 审议 超授权审议
5.内部议案审议流程建议
1) 全资核电主业公司的内部议案审议流程
表22：
2) 合作方治理意愿不强的核电主业公司内部议案审议流程
表23：
3) 合作方治理意愿强的核电主业公司内部议案审议流程
表24：
4) 市场化公司的内部议案审议流程
表25：
以上就是我对中广核集团成员公司治理项目的一些成果的总结，请老师给予指正。在写作过程中，我也特别需要感谢我的同学邱宇峰和赵亚维，在我写作过程中，给予我大力帮助。
参考文献：
1.王国成.公司治理案例精选：分析•点评•启示. 经济管理出版社，2005
2.宁向东.公司治理理论（第二版）. 中国发展出版社，2006
3.曹巍.公司法人治理结构研究. 知识产权出版社，2010
4.张涛.股权结构：激励机制与治理效率研究. 中国财政经济出版社，2008
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