家族企业优劣势分析与制度创新研究(一)

【摘要】：

    从家族企业的现状入手，通过比较分析家族企业的优劣势，指出家族企业在发展到一定规模之后，必须摒弃其封闭的家族化管理模式，并建立起适合企业自身的、过渡型的“现代企业制度”，逐步实现管理、人力资源、资本的社会化，家族企业才可能进一步发展壮大。

    【关键词】：家族企业 优势 劣势 现代企业制度 企业管理人才非家族化

    【正文】：

    家族企业在世界各国都是一种普遍的企业组织形式，同时也是一个备受关注的话题。本文从家族企业的现状入手，通过比较分析家族企业的优劣势，指出家族企业在发展到一定规模之后，必须摒弃其封闭的家族化管理模式，并建立起适合企业自身的、过渡型的“现代企业制度”，逐步实现管理、人力资源、资本的社会化，家族企业才可能进一步发展壮大。

    一、家族企业概述

    （一）基本范畴

    1、家族企业定义（注1）

     在现代汉语《辞海》中，对家族一词有如下解释：有共同血统关系的若干家庭组成的社会群体，包括同一血统的几辈人。在家族企业之中，家族的概念再次进行延伸，即将血缘家族扩展到亲缘家族。

     对于家族企业，目前并无一个公认的定义。笔者认为可以将其大致定义为：家族企业是以血缘和亲缘为纽带结成家族力量，以股权和实际控制权方式渗透进企业，影响并掌握企业决策的一种企业组织形式，这种企业资本的来源和积累以及企业的经营建立在家族的背景之上。

    2、家族企业的特点

     (1)以追求家族利益为首要目的。家族经济利益的实现是家族成员的基本凝聚力。

     (2)以血缘关系为基本纽带。家族企业的组织成员结构往往以男性血缘关系为核心，随着规模的扩大，组织沿血缘、姻缘、地缘、业缘、关系缘的方向、由近及远，组成一个同心圆网结构，当组织遇到过强的外部压力或引力时，首先是其外缘（边缘）被分化或瓦解。

     (3)以实际控制权为基本手段。家族企业一般都倾向于通过控制所有权来实现其他权力，家族企业特别关注所有权或产权对于企业内部的其他权力的支配能力。

     (4)人治重于法治。与家长制相应，企业内部主要以人治进行管理，以亲情第一为首要原则。管理的主观随意性大，家族制度化的管理也往往是在人治下的“法治”，和亲情下的“制度化”。

     (5)非正式组织的作用较强。家族企业除了正式的企业组织在企业运作外，企业内部往往存在某种特殊的，对企业决策管理有重大影响的非正式组织。这是家族企业区别于普通企业的一个特点，非正式组织对家族企业的成长发展既有推动力，也会产生亲情负担，影响企业正常决策的执行。

     (6)趋于感性的家族文化。家族企业在生存发展的过程中，形成了一种以家族亲情、利益为核心的内部文化，表现在企业的管理体制、经营机制、发展理念等方面。

    3、家族企业的类型

    以家族构成的类型关系为核心，根据家族成员对企业的所有权和经营权掌握状况的不同，可以把家族企业分为3种类型（注2）：

     (1)家族所有型。在这种类型的家族企业中，家族是企业的所有者，但不参与企业的经营。企业的具体运作由非家族成员进行，这种情况虽然存在，但不多见。

     (2)家族经营型。这种类型的家族企业中，家族成员不是企业的所有者，只负责对企业进行经营。例如，家族成员通过对某一企业的承包，在一定时期内和一定程度上拥有较大的经营权。这种情况在中国的集体乡镇企业中，曾比较常见。

     (3)混合型。这类家族企业的成员既拥有(全部或部分)所有权，又(完全或部分)控制经营权。根据对“两权”的拥有或控制比例，又可分为三种基本情况：一是家族企业的所有权和经营权完全一体化。二是家族有所有权但只有部分经营权。三是家族有经营权但只有部分所有权。

    (二) 家族企业寿命周期

     生命周期概念是探讨组织成长与变革的有效方法，它说明了组织要经历产生、成熟和最终消亡。组织结构、领导风格、及管理系统在生命周期各阶段上，遵循一种有相当高的可预测性模式，各阶段实际上是连续的自然过程（注3）。

     为了深入分析家族企业的治理结构，我们把家族企业的生命周期分为四个阶段（注4）。

     (1)初创期。这一时期包括家族企业的设想、组建和起步阶段。家族企业在初创期的失败率较高。在美国，这类企业成立后第一年倒闭的有40%，第二年倒闭的有60%(盖尔西克，1998)。在中国，有的家族企业主要出于争取优惠政策的目的，经常在第二年或第三年“主动倒闭”。

     (2)成长期。经过初创期的发展，一些企业会进入成长期。在这一时期，企业的发展比较平稳，建立起比较正规的会计制度、采购、销售等管理制度。企业的规模开始不断扩大，同时有更多的家族成员进入企业。

    (3)成熟期。当企业的组织结构处于相对稳定的状态、具有比较稳定的市场份额、而进一步的扩展可能性不太大时，家族企业就进入了成熟期。实际上，能进入这一阶段的企业是相当少的

     (4)转化(衰退)期。经过较长时间的发展，家族企业会进入转化(衰退)期。这时，主要有两种转化方式：一是家族企业吸纳大量社会股本而成为上市公司，从而逐渐失去家族的特色，这是一种“安乐死”。二是由于不能顺利实现转化而出现衰败或倒闭，这是一种“痛苦死”。显然，“痛苦死”的比例要高得多。

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