基于监理视角的重庆市本地传输网综合网管系统工程建设风险管理研究

研究生：吴卫

摘要
工程建设项目是围绕建设目标而展开的一系列相互协调和受控的活动。通信传输网综合网管工程项目的建设程序包括项目立项、可行性研究、设计、建设准备、施工安装等阶段。所有的工作都将基于正常的技术、管理和组织以及对将来的情况的理想估计等假设上进行。而在实际运行的过程中,变化时常发生,这将影响原定目标的实现。工程项目建设过程是一个周期长、投资大、技术要求高、系统复杂的过程，所以，有大量的随机因素存在并不断地变化,必须从思想上确立风险意识、重视风险问题,对建设工程风险进行主动预防和控制,即进行工程项目风险管理。要在项目风险发生之前,对那些可能导致项目延期、成本增加或降低项目质量,甚至导致项目失败的因素进行识别、分析、评估,并制定防范措施。
我国自1988年开始，在建设领域实行建设工程监理制度。建设工程监理是指具有相应资质的监理单位受工程建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设合同，对工程建设实施的专业化监督管理。从工程监理的视角进行项目风险管理研究重点在于项目实施阶段的风险管理。
本文应用风险管理的分析方法，系统地探讨了本地网传输综合网管系统工程实施阶段风险因素，通过风险识别、风险评估、风险防范的研究;同时在项目的发展中结合具体实践，重点分析了本地网传输综合网管系统建设实施过程中可能发生的，有共性的风险因素，并进行归纳总结，进一步提出防范风险的措施。本文通过具体分析重庆市电信本地网传输综合网管项目在建设实施过程中的风险管理，力图从理论上、方法上为本地网传输综合网管项目建设第三方监理企业提供风险管理的借鉴经验。
关键词: 电信管理网，项目管理，风险管理，监理

1绪论..2
1.1研究背景及意义..2
1.2国内外现有研究成果综述.4
1.3研究目的和研究的方法4
1.4研究内容和研究思路...4
2项目风险管理的一般理论8
2.1项目风险管理相关理论8
2.1.1风险的概念8
2.1.2项目风险管理和项目管理.9
2.2风险管理的一般程序9
2.2.1风险识别..11
2.2.2风险分析..12
2.2.3风险评估..12
2.2.4风险应对..12
2.2.5风险监控
3重庆市本地传输网综合网管系统工程建设项目风险的构成与原因分析15
3.1重庆市本地传输网综合网管系统工程建设项目概况与特点（主要讨论项目的指导思想、建设目标、系统控制完成功能、市传输综合网管系统建设一般结构）15
3.2项目施工与工程监理在项目实施各阶段的主要工作职责比较..15
3.3项目的风险构成（项目风险种类，施工方、监理方对项目风险的影响及特点）.17
3.4基于监理视角的重庆市本地传输网综合网管系统工程建设项目风险管理中的问题与原因分析.17
4重庆市本地传输网综合网管系统工程建设项目实施的风险识别（问题应该与第三章的问题相对应）.37
4.1建立工程项目实施风险点的识别模型.37
4.2重庆市本地传输网综合网管系统工程建设项目的风险因素分析44
4.3重庆市本地传输网综合网管系统工程建设项目实施风险点的识别...51
5重庆市本地传输网综合网管系统工程建设项目实施的风险评价（问题应该与第三章的问题相对应）.61
5.1基于概率分析法的工程项目实施风险评价61
5.1.1建立风险评价流程图61
5.1.2收集数据61
5.1.3建立风险评价模型61
5.2重庆市本地传输网综合网管系统工程建设项目风险发生的概率和后果的估算62
5.3重庆市本地传输网综合网管系统工程建设项目工程项目实施风险评价..62
6重庆市本地传输网综合网管系统工程建设项目实施风险控制的策略（问题应该与第三章的问题相对应）..69
6.1本地传输网综合网管系统工程建设项目风险控制思路..69
6.2本地传输网综合网管系统工程建设项目风险控制风险控制方式. ..69
6.3本地传输网综合网管系统工程建设项目风险控制风险控制措施..69
7研究的结论与展望..69
7.1风险管理执行效果的评估..69
7.2不足与展望..69

致谢70
参考文献..71
1绪论
1.1研究背景及意义
通信工程建设中本地传输网综合网管系统工程项目，特别是大中型地域综合工程项目的建设过程，不仅是一个极其复杂的系统工程，而且是充满风险的过程。伴随着通信市场的迅猛发展，本地综合网管系统建设项目的数量和规模也呈现快速增长的局面。工程项目建设投资越来越大，涉及的不确定因素日益增多，越来越复杂，建设中的风险也越来越大，风险事故发生导致的损失规模也越来越大。与此同时，项目建设的总体目标也在不断提高。如何有效管理和控制项目建设过程中的风险，是摆在工程建设管理者面前的最重要的任务之一。随着工程建设的不断深入，各个建设相关单位为了防止信息系统建设过程中风险事故发生的可能性，都会在建设过程中进行风险识别、评估、制定应对方案和采取风险处置措施。
当前，国家对工程建设高度重视，为了使项目建设在进度、成本、质量方面得到保证和控制，确保项目建设成功，工程监理作为一种为项目建设提供专业监督控制服务的主要模式被国家推出。我国自1988年开始，在建设领域实行建设工程监理制度。建设工程监理是指具有相应资质的监理单位受工程建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设合同，对工程建设实施的专业化监督管理。建设工程监理工作的主要内容包括：协助建设单位进行工程项目可行性研究、优选设计方案、设计单位和施工单位，审查设计文件。控制工程质量、造价和工期，监督、管理建设工程合同的履行，以及协调建设单位与工程建设有关各方的工作关系等。由于建设工程监理工作具有技术管理、经济管理、合同管理、组织管理和工作协调等多项业务职能，因此对其工作内容、方式、方法、范围和深度均有特殊要求。基于监理视角的风险管理研究更具有全面性和客观性。
一个本地传输网综合网管系统工程建设项目的实施过程可分若干阶段，而每一阶段又有许多子过程组成。这些确定的子过程的实现一般有规定的程序、工作规程、检察或验收标准等。对这类常规性的工作，是程序化和结构化的管理问题。管理工作的复杂性并不大。但在工程项目实施中，不可避免地会受到不确定因素的影响，即存在不确定性和风险性的问题，其管理却相当复杂。这一方面在于信息的不完整或信息的相对滞后，对它们的识别及性质的把握相当困难；另一方面对它们处理的工具、方法或手段常常是无章可循。同时，他还与项目参建各方推进风险管理的理念和执行力度紧密相关。因此，工程项目管理中最重要的任务是对不确定性或风险性问题的分析、管理和控制。
重庆市本地传输网综合网管系统工程建设项目是根据中国电信集团公司对本地网传输综合网管建设的总体思路及重庆市电信公司本地传输网络现状进行建设。从本地传输网综合网管系统工程建设项目内容上分析，工程项目具有传统工程建设项目和信息化工程项目建设的双重特点，即工程项目建设既有硬件建设又有软件建设。基于监理视角的重庆市本地传输网综合网管系统工程建设风险管理研究：是指在重庆市本地传输网综合网管系统工程建设项目中通过对风险的识别、评估分析、应对和监控，以最小代价，在最大程度上实现项目建设目标的科学和艺术。
目前，有关工程项目实施风险方面的研究正在逐步扩展、深入。但是，在具体的本地传输网综合网管系统工程建设实施风险管理实践中，如何进行风险识别，怎样对风险进行最终量化，又如何对有关的风险进行控制，从理论到经验都很薄弱。鉴于此，本文将建立适用于本地传输网综合网管系统工程建设项目实施风险管理的评估模型。在对本地传输网综合网管系统工程建设项目实施的风险进行定量分析基础上，根据本地传输网综合网管系统工程建设过程中的实际情况提出相关的风险控制对策。本文将在目前国内外的研究成果的基础上，将本地传输网综合网管系统工程建设项目实施的特点与风险管理过程和方法结合起来，使研究内容更具针对性及可操作性。其意义在于：将风险管理机制引入本地传输网综合网管系统工程建设项目实施，可以使项目管理者正确评价风险、有效控制风险，最终加强对工程项目的监督和控制，保障通信传输网络的健康运行，为我国通信事业的顺利发展提供保证。