产业组织合理化研究

一、产业组织合理化的内涵及标准4

二、产业组织合理化的影响因素4

(一)市场结构因素4

(二)演进路径因素5

三、不同市场结构下产业组织合理化5

(一)低市场进入退出壁垒5

(二)低市场进入壁垒、高退出壁垒6

(三)高市场进入壁垒、低退出壁垒7

四、结束语9

内 容 摘 要

摘要：产业组织合理化的价值取向是有效竞争，即竞争活力和规模经济兼容。产业组织合理化包括市场结构合理化和演进路径合理化。市场结构合理化是产业组织合理化的核心，演进路径合理化是产业组织合理化的关键。本文介绍了产业组织整理的内涵、标准，分析了产业组织合理化的影响因素，并结合现实的产业组织情况，提出产业组织合理化的实现路径关键词：产业组织 产业经济 合理化

产业组织合理化研究

一、产业组织合理化的内涵及标准

产业组织合理化问题是产业组织理论研究的核心问题。经济学家研究产业组织理论的主要目的是，通过对产业组织各构成要素的性质及其变动对产业组织运行效率和资源配置效率等问题的研究，寻找产业组织合理化的有效模式及其实现路径。产业组织合理化的实质是经济效率问题。所谓产业组织合理化既力求找到竞争效益和规模效益之间均衡的产业组织状态，它主要包括市场结构合理化、市场行为合理化和企业组织合理化。

判断产业组织是否合理，即产业组织合理化的标准主要包括两个评价指标，即竞争活力和规模经济。竞争活力是指使经济资源由使用效率低的生产者流向使用效率高的生产者、由生产效率低的环节流向生产效率高的环节，从而实现经济资源的有效配置；它可以有效抑制占优企业的垄断行为，迫使占优企业根据边际成本定价和做出产量决策，阻止占优企业获取非合理超额利润，并促进市场有效需求和减少消费者剩余损失。规模经济是指企业规模扩大可以降低单位产品的生产和经营成本，有利于提高生产效率。企业规模扩大可以促进企业内部分工和企业间分工，实现分工经济。分工经济的发展，必然伴随着企业专业化经营的发展，从而可以实现专业化经济和外部规模经济。

二、产业组织合理化的影响因素

现有产业组织理论认为，产业组织合理化包括市场结构合理化、市场行为合理化、企业组织合理化等内容，其中市场结构因素和演进路径因素是影响产业组织合理化的主要因素。

(一)市场结构因素

市场结构因素是影响产业组织经济效率的重要因素。市场结构和市场行为是资源配置效率水平的两个主要表征。市场结构和市场行为是互为决定或影响的，市场结构合理化必然会反映出市场行为合理化，市场行为合理化必定促进市场结构合理化，市场结构和市场行为存在对应关系。因此，产业组织合理化对市场因素的研究，可以把市场结构和市场行为归并为一个因素，突出产业组织的市场结构，而把市场行为作为考察市场结构和验证市场结构效果的基础。现实中存在六种不同的市场结构即完全可竞争市场、过度竞争市场、垄断竞争市场寡头可竞争市场、寡头垄断市场、垄断市场。

(二)演进路径因素

基于产业组织有一个生成、成长、发展、成熟衰亡或转换的时间演进过程，产业组织合理化是一个动态的过程。它是一个未来的问题，即要求在未来演进过程使产业组织向经济效率更高的方向发展。但是，现实经济生活中，由于受到不同环境的影响，产业组织演进方向是不确定的，因此，应该把产业组织演进路径合理化作为影响产业组织合理化的重要因素，产业组织合理化需要研究演进路径合理性和正确方向的问题。

三、不同市场结构下产业组织合理化

实现路径市场进入、退出壁垒是决定市场结构演进的两个重要因素，不同性质的产业具有不同的市场进入和退出壁垒。因此我们要实现产业组织合理化，首先要针对不同产业，分析其市场进入、退出壁垒特性，在此基础上寻找产业组织合理化路径。当然，分析市场进入、退出壁垒高低不是以绝对的进入和退出壁垒高低来衡量的，而是相对于进入或退出企业的实力以及赢利水平来衡量和评价的。

(一)低市场进入退出壁垒

产业组织合理化低市场进入退出壁垒的产业，包括农业、中低档餐饮业、零售业、鞋帽服装等产业。由于市场进入和退出壁垒较低，企业进入比较容易，企业退出沉没成本也较少，产业市场结构属性本身就具有竞争活力。因此这种类型的产业应该以促进完全可竞争市场结构的实现为目的。美国的规模化农业，是低市场进入退出壁垒产业实现产业组织市场结构合理化一个典范。美国农业经济活动人口为304万人，占美国全部经济活动人口的2.2%，占全国人口数的1.1%，美国共有农场217.2万个，平均每个农场的土地面积为175.6公顷，平均每个农场只有1.4人进行生产和经营，每个农业活动人口经营土地约为125.4公顷，为世界之最。虽然美国人口只占世界人口总数的4.5%左右，但是美国生产的主要农产品却占世界总产量的20%。在世界各国主要农产品产量排名中，美国的玉米、大豆、奶类产量在世界上几十年来一直居于第一位。棉花和肉类等一般也在前两位以内。农业作为一个低市场进入和退出壁垒的产业，美国为什么会有如此高的产出率和劳动市场率呢?本人认为，这与美国对低进入退出壁垒产业，实施规模化和专业化生产的产业组织合理化政策是分不开的。当然，低市场进入、退出壁垒产业要实施规模化经营，实现规模经济，需要产业技术发展水平达到一定的程度为条件。我国农业，包括其他低进入退出壁垒产业要实现规模化经营，发挥规模经济效应，还有很长理提供一段路要走，但美国的经验为我们指明了低市场进入退出壁垒产业，实现产业组织合理化的道路。产业集群企业存在广泛的分工和专业化经营，市场进入、退出壁垒很低，也佐证了低市场进入退出壁垒产业组织合理化的实现路径。

(二)低市场进入壁垒、高退出壁垒

产业组织合理化低市场进入壁垒、高市场退出壁垒的产业，主要是指进入较为容易，但退出需要承担一定沉没成本的产业，包括高档餐饮业、高档服装制造业等产业。这些产业的进入虽然需要一定的资本量和规模经济水平，但是这些产业具有较高的赢利水平，能较快地收回投资成本。因此相对于赢利水平，其市场进入壁垒就较低了。但这些产业的退出壁垒很高，因为一旦经营不善，在投资回收期内不能收回投资，就面临很大的沉没成本。如高档餐饮业酒店的装修就可能上百万。而高档服装企业，服装制造流水线设备的投资可能会达到几千万。低市场进入壁垒、高市场退出壁垒产业的一个明显特征，就是容易产生过度竞争。因此，对于低市场进入壁垒、高市场退出壁垒产业，产业组织合理化主要实现路径是，相对提高进入壁垒、分割市场和降低退出壁垒，预防市场出现过度竞争。具体可以从以下几个方面入手：

1.相对提高市场进入壁垒

在市场经济环境中，我们不能任意地提高产业的市场进入壁垒。但是政府可以以产品质量安全、生产安全、生产环保为目的，提高产业的技术进入壁垒来防止市场过度竞争。提高产业的技术进入壁垒，不仅可以有效阻止技术水平较低的企业进入产业，避免过度竞争和“柠檬市场”的出现，同时还能提高产业的生产效率和技术效率。

2.分割市场

能有效抑制过度竞争的另外一个途径是分割市场。所谓分割市场，就是把不同质量、性能的产品进行分类和分级，从而形成同类产品的多层次市场。如服装市场就被分割为名牌服装和大众服装，名牌服装一般通过专卖店销售，而大众服装一般通过服装市场销售，电脑也被分割为品牌机市场和兼容机市场。通过市场分割，不同企业、不同顾客被划为不同的市场，有效地减少了一个市场内企业竞争的数量，从而缓解了过度竞争状况。市场分割要以企业市场细分战略为基础。国家要分割市场，必须鼓励企业进行技术创新和实施产品差异化战略，促进市场细分，国家也可以通过科学的商标认证和管理、广告管理，人为区别不同质量、不同性能的产品，帮助提高产品差异化，从而促进企业的市场细分和市场分割。

3.降低退出壁垒

引发产业过度竞争的一个主要原因是退出壁垒过高。因此防止市场过度竞争的一个重要路径就是降低退出壁垒。降低退出壁垒的方法有两个：第一，鼓励企业分工协作，降低企业进入的资本量。第二，构建以技术为核心的产业体系，提高资产、技术通用性程度。我国产业体系基本上是以产品为核心的产业体系，即许多企业的厂房设计、技术引进和人力资源配置都是围绕一个产品的。这种以产品为核心的产业体系，资产和技术专用性程度较高，一旦市场出现过度竞争，企业退出或转产就非常困难。如果企业以某种技术为核心设计厂房，进行技术引进和人力资源配置，其资产和技术通用性程度就会提高，在市场出现过度竞争时就可以顺利转产。

(三)高市场进入壁垒、低退出壁垒

产业组织合理化高市场进入壁垒、低退出壁垒产业，是指市场进入非常困难，但退出市场相对容易的产业。这些产业主要集中在高科技产业中，包括生物制品、新材料、信息技术等。高科技产业具有高市场进入壁垒，因为对于高科技产业来说，如果技术不能突破，即使资金再多也是徒然。如计算机产业，由于许多国家中央处理器制造技术一直没有突破，因此计算机的中央处理器制造长期控制在Intel和AMD等美国公司手中。但是高科技产业的退出壁垒相对较低。因为高科技产业的赢利能力很高，只要能真正进入，在短期内就可以回收成本。因此在面临竞争压力时，就不存在投资成本无法回收的沉没成本。

对于具有高市场进入壁垒、低退出壁垒的高科技产业，企业存在垄断并获取垄断利润是必然的，美国等发达国家对这类产业的企业给予了反垄断豁免权，目的是支持企业的技术创新。但是对高科技产业企业的过度保护，如允许较长的技术专利保护时间，或成长期以后还给予财政和税收支持，容易导致具有核心专长的高科技企业长期处于垄断整理提供地位，从而影响资源有效配置，影响技术进步，影响消费者福利。因此，要提高高科技产业的竞争活力，实现高科技产业组织合理化，需要从以下三个方面下功夫。

1.提高科技创新效率，降低高科技产业进入壁垒

降低高科技产业进入壁垒的一个重要途径，就是提高科技创新效率。美国的硅谷、印度的邦加尔罗、日本的筑波等科技创新区域模式，给我国提供了有效的仿效模式。创新就是把新要素引入到一个事物，有效改变事物的结构，从而使事物的功能扩大的过程。创新的关键就是引入新要素和改变事物结构功能。因此大量科技人员集聚在一起，进行互相交流和合作是提高创新绩效的一种有效模式。

2.构建资源共享和创新多元的国家创新体系，增强科技创新竞争活力

虽然我国目前的创新体系是以大学、科研院所和企业研发机构为主体的多元创新体系，但是科研资源为各科研单位所有，不能共享。这不仅降低了资源的使用效率，还形成了科研单位竞争中的对峙局面，如人才相互“挖墙角”，科研资源和信息相互保密等等。因此国家应该在目前创新多元化的基础上，构架资源共享体系，通过整合现有资源，建立一批从属关系独立于科研单位之上的国家实验室和研究基地，科技人员可以较为容易地进入各国家实验室和科研基地，从事各项科研活动，从而增强科研创新竞争活力。

3.科学评价技术专利保护制度，消除高科技企业过度保护

技术专利保护制度是促进高科技企业和科技人员技术创新的有效制度。但技术专利保护时限长短会影响高科技企业技术垄断的程度，从而影响高技术产业的市场绩效。因此我们应该科学评价技术专利保护制度，消除高科技企业的过度保护。技术专利保护时限一般定在该技术产品市场处于成熟期前期为好。因为如果在技术产品成熟期还实施保护，就会影响该高技术企业的后续技术创新决策。高技术产业经常存在这样的情况，即高技术企业为了尽可能延长技术专利的有效期，往往延迟推出它的新产品技术，或者购买其他企业具有替代作用的新产品技术。设立合理的技术专利保护时限，就可避免这种情况的发生。

4.高市场进入退出壁垒产业组织合理化

高市场进入、退出壁垒产业，是指一些进入相当困难，退出也相当困难的产业，如钢铁产业、石化产业、汽车产业等，也包括电力、铁路运输、通信等自然垄断产业。这些产业进入的主要障碍是进入资本量比较高、规模经济水平显著，投资回收周期长，退出时沉没成本很大。这类产业的性质决定了其有效市场结构只能是寡头市场。但寡头市场有寡头可竞争市场和寡头垄断市场之分。寡头垄断市场是指寡头企业存在价格合谋和掠夺定价行为的寡头市场结构。寡头可竞争市场是指大企业虽然处于寡头地位，但由于面临较大的外部竞争压力，寡头企业之间没有价格合谋和掠夺定价行为的寡头市场结构。

高市场进入退出壁垒的产业形成寡头市场是发挥规模经济的客观需要。对于这类产业组织合理化实现路径的关键是，如何使寡头市场发展成为可竞争的寡头市场，而不是垄断的寡头市场。本人认为对这些具有规模经济特性和高进入、退出壁垒的产业，可以通过生产外包把寡头垄断结构改造为寡头可竞争市场结构。所谓生产外包方式，就是企业集团把一些技术普及、价值链非核心环节的生产工艺和零部件外包给其他企业，从而实现生产相对分散，技术和营销相对集中的企业组织模式。企业集团实现生产外包模式有以下几个好处：第一，生产环节外包，降低了许多中小企业进入的壁垒，实现生产环节的竞争活力。第二，大量中小企业围绕一个或几个企业集团生产经营的模式，既维护了原有的内部规模经济，同时又实现了外部规模经济。第三，企业集团能够把有限的资源集中在产业的几个核心环节，保持和提升企业核心竞争力。第四，企业集团大部分生产外包以后，企业集团内部组织结构简单化，可以有效消除大企业的效率低下的问题。第五，由于产业各个生产环节的分工化，潜在进入企业也可以组织这些外包企业为自己加工零部件，这样潜在企业只要用较少的资金就可以进入产品生产最终组装环节，成为该产业的一个最终产品企业，从而使市场成为可竞争市场。

四、结束语 

经过对产业组织合理化影响因素及产业组织合理化实现路径的系统分析，得出如下结论：第一，市场结构因素和演进路径因素是影响产业组织合理化的主要因素。其中市场进入和退出壁垒是影响市场结构的主要因素。产业的不同性质决定了它们具有不同的市场进入和退出壁垒。现实中存在着六种不同的市场结构即完全可竞争市场、过度竞争市场、垄断竞争市场、寡头可竞争市场、寡头垄断市场、垄断市场。第二，根据不同的市场结构，其产业内市场结构合理化的实现路径是不同的，对于低市场进入退出壁垒的产业应该以完全可竞争市场结构的实现为主；对于低市场进入壁垒、高市场退出壁垒产业，产业组织合理化主要实现路径是，相对提高进入壁垒、分割市场和降低退出壁垒，预防市场出现过度竞争；对于具有高市场进入壁垒、低退出壁垒的高科技产业，要提高高科技产业的竞争活力，实现高科技产业组织合理化，需要从以下三个方面着手。第一，提高科技创新效率，降低高科技产业进入壁垒。第二，构建资源共享和创新多元的国家创新体系，增强科技创新竞争活整理提供力。第三，科学评价技术专利保护制度，消除高科技企业过度保护；对于具有规模经济特性和高进入、退出壁垒的产业，可以通过生产外包把寡头垄断结构改造为寡头可竞争市场结构。  总之，要实现产业组织内市场结构合理化进而实现产业组织合理化，一定要根据产业组织的不同性质，有效调节市场进入退出壁垒，使市场结构趋向于可竞争。

参考文献：

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