对创业期家族企业管理问题的探讨(一)

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【摘要】：

家族企业不仅在尊奉儒家文化的亚洲国家占据重要地位，而且在崇尚市场相对规范的欧美国家也是一种普遍而重要的企业组织形态。据统计，世界500强企业中，由家族所有或经营的企业占到了37%。自改革开放以来，我国的家族企业在整个国民经济中的地位也越来越突出，家族企业在发展过程中面临一系列的机遇，但同时也暴漏出了一些问题，严重阻碍了企业的发展壮大，因此寻求改善家族企业管理的优化对策，对促进我国家族企业走上持续健康稳定的发展道路，具有重要的意义。本文先从家族企业的涵义、类型与特征入手，分析创业期家族企业存在的问题，在对这些问题进行深入分析的基础上探讨了改善家族企业管理的对策，以期为创业期的家族企业管理人员提供决策依据。

【关键词】：创业期、家族企业、决策依据

一、引言

（一）研究目的及意义

目前学术界的主流观点认为，家族企业是一种落后的企业组织形式，这种组织形式必将成为企业进一步发展的桎梏。正因为如此，许多民营企业纷纷声称自己要走出家族企业的管理方式。那么，家族企业就一定是一种低效的企业组织形式吗？家族企业就一定逃不出“富不过三代”的命运吗？可以采取哪些对策为我国的家族企业发展提供保证呢？这些问题引起了笔者的极大兴趣，并以《对创业期家族企业管理问题的探讨》为题，希望能够找出创业初期的家族企业在管理上存在的问题，并提出有针对性地优化对策。

无论是欧美的发达国家还是东亚地区的发展中国家，家族企业都在国民经济中发挥着重要作用。与美国及其他发达国家相比，我国家族企业的总体规模还较小、技术较为落后。自从中国加入WTO后，我国家族企业面临着重大的机遇和挑战。在这种背景下，对我国家族企业进行研究，找出其发展过程中的问题，分析其存在的原因，提出改进优化的主要策略，对实现我国家族企业与社会资源地有效融合，打破“一代创业、二代守成、三代衰亡”的规律，具有重要的现实意义。家族企业是中国企业组织的重要形式。本文在理论上力求在科学地阐明家族企业的内涵、类型、及特征的基础上，对处在创业期的家族企业存在的管理问题进行归纳，分析其存在的原因并提出改善创业期家族企业管理的对策。本文研究属于基础理论研究，其理论意义在于促进家族企业解决内在制度理论和经营管理理论，丰富中国特色的社会主义市场经济理论，构建家族企业创新发展新模式，积极为政府促进家族企业的发展提供决策依据。

（二）国内外研究现状

在国外，理论界对家族企业的关注最早出现于美国。自从R. Donnelley在1964年提出了家族企业问题后，西方学者开始关注这一领域，在这方面的文献也日渐增多[1]。80年代中期，大学、产业界、大型家族企业纷纷创建了家族企业研究中心，最具代表性的就是1988年研究家族企业的专业性期刊(Family Business Review)的出版。到90年代初期，全美已有100多所大学制定并实施针对家族企业的教育计划。1996年以后，家族企业仍然是现代企业理论研究的热点[2]。例如，Neubauer和Lank在90年代末出版的著作《家族企业:可持续的治理》从家族企业治理的概念、古典治理结构、家族制度、董事会、指挥的关键要素、控制及治理实践等多个角度非常全面地分析了家族企业治理结构问题[3]。M. Mustakatallio在其博士论文《家族企业的契约与关系治理》中强调了社会关系治理对家族企业治理结构的特殊意义[4]。

国内关于家族企业的研究多见于20世纪90年代以后。马丽波对中国家族企业组织的合理性及其管理效率进行了较深入的探讨，她认为影响家族企业效率的主要原因是：无限责任使企业难以成长，两权合一使事前交易费用加大，个人或家族决策己形成家长作风，降低决策的科学性等[5]。欧阳银燕认为家族企业的特征是家族对企业拥有全部或者相当部分的所有权，并能适当控制经营权或对经营权实施有效影响，要想促进家族企业的发展，就要在对家族企业管理模式的优劣势进行分析的基础上，提出有效的管理机制优化建议[6]。杨晓红总结了家族企业存在的问题：一是家族企业产权集中，结构单一，二是企业决策的家长化和集中化，三是人才制度的局限性，并在此基础上提出了建议和对策，即转型产权制度；优化产权关系，拓宽融资渠道；完善家族企业治理结构；转变人才机制[7]。陈酉宜对我国家族企业的管理瓶颈进行了分析，认为主要有四点，即管理意识薄弱、权力过于集中、制度残缺、人力资源管理落后和生产、技术管理混乱，质量上不去。并提出了有针对性的突破建议，包括打破家族企业的管理模式，进行规范化管理、规范用人机制，加强人才开发贮备、制定规范化的管理制度并有效执行、规范生产技术管理及搞好企业文化方面的建设五个方面[8]。郑春芳分析了家族企业在财务管理方面存在的一些问题，从股权分配、融资渠道、投资方法、建立现代企业制度、加强企业的内控制度和财务监督等几个方面对家族企业财务管理存在的问题及改善对策进行了探讨[9]。这些探索为我们深入地研究家族企业相关问题奠定了良好的理论基础。

（三）家族企业的基本理论

1.家族企业的涵义

关于家族企业的定义，众说纷纭。笔者认为家族企业应具有以下四个方面的涵义：一是家族成员拥有企业全部或者部分的资产所有权；二是家族成员掌握着公司最为重要的管理权，控制着公司的运行；三是家长集权式管理，初始阶段多以家庭利益为首要目标；四是家族文化趋于感性，人治重于法治。

2.家族企业的类型

家族企业是一个丰富多样的企业群体，按照不同的划分方法，可以将我国家族企业划分为不同的类型。按照企业核心成员的构成的不同，可以将家族企业划分为父子型、兄弟型、夫妻型和核心混合型四种类型。其中，父子型又分为父带子型（或者称为子承父业型）和父子合作型。前者是指父辈完成或者基本完成创业，子辈经过精心培养和严格训练后继承家族事业，后者则是指父亲与儿子分工明确共同成就家族事业；兄弟型主要即是兄弟姐妹携手由共同决策到各持一块分权经营成就家族事业；夫妻型是指在夫妻共同浇灌和精心培育下成就家族事业；核心混合型家族企业是指企业的家族成员中既有血缘关系又有亲缘关系，既有父兄辈又有子女辈，既有夫妻、亲戚又有同学及朋友，以一个或者少数几个家族成员为核心，其它成员参与经营管理的企业。

3.家族企业的特征

家族企业的特征主要表现在以下四个方面。一是家族企业拥有所有权。从目前的情况来看，家族企业的家族成员拥有企业全部或部分的资产所有权，家庭财产与企业财产之间没有划分界限，这是家族企业最为突出的特点。二是家族掌握企业控制权。由于创业初期的资金主要来源于创始人自身或者家庭成员的积蓄，为了降低风险，保证财产的安全，家族成员必然要掌握着公司最为重要的控制权，控制着公司的运行。这些控制权主要包括人事控制权、财务控制权及市场控制权。三是家族生活与企业紧密联系。对于家族企业的每个创始人而言，企业不仅仅是一个盈利组织，它也是每个创始人的事业寄托，是家族成员共同奋斗的目标载体，因此，他们的生活与企业的运行没有明确的区分。四是家族企业最终走向社会化。家族内部的血缘和亲缘关系会随着时间的推移被稀释单薄，而家族内部的持股结构也会随着企业的发展壮大而发生变化，家族外的社会资本会逐渐涌入企业使家族企业最终成为一般的社会组织。

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